一、合规业务界定。依据中证协证券经纪业务自律规则,佣金调整属于账户后台参数修改业务,和场内股票委托相互独立。场内交易委托仅交易日可提交,而调佣线上申请不受交易日限制,周末、法定节假日等非交易日,投资者均可通过券商 APP、专属客户经理提交调佣报备,券商可正常登记受理,该行为符合监管流程。二、生效时间硬性规则。非交易日仅支持申请受理,不支持即时生效。券商统一在交易日盘后日终清算同步佣金参数,周五收盘后、节假日提交的调佣申请,全部顺延至节假日后首个交易日生效。股票、场内基金、可转债差异化调佣,均遵循同一生效逻辑,不存在品类特殊例外。三、实操易错与合规要求。市场常见误区是混淆申请受理与费率生效时间。同时按照监管留痕要求,费率生效后券商必须通过短信、APP 站内信告知投资者。佣金调整不回溯过往成交订单,仅对生效后交易计费,且申请提交进入审核队列后无法撤回,提交前需确认全佣、费率标准。
发布于2026-6-14 11:15 广州



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