分享
注册
1分钟入驻>
+微信
首发回答
基金份额登记机构是指从事基金份额登记业务行为的机构，是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。
登记内容
基金份额登记涵盖登记过户、存管和结算等业务。基金经营管理人既可以自行办理其募集基金的份额登记业务，也能委托基金份额登记机构来完成。公开募集基金份额登记机构由基金经营管理人和中国证监会认定的其他机构担任。若基金份额以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让，登记机构会按业务规则变更相关基金账户余额，并办理持有人名册变更登记；若基金份额因质押、冻结等使持有人权利受限，登记机构会在名册上标记。
紧要职责
- 建立并管理投资人的基金账户。
- 负责基金份额的登记工作。
- 进行基金交易确认。
- 代理发放红利。
- 履行法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
相关规范
- 保证登记数据真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损，应以电子介质保存登记数据，此数据是持有人权利归属依据。
- 当基金份额持有人以份额出质时，质权自登记机构办理出质登记时设立，其份额登记业务技术系统要为质押登记业务提供支持。
- 制定完备的业务流程、应急处理措施和灾难备份等管理制度，建立安全高效的技术系统，设立独立业务部门，拥有满足营业需求的固定场所和安全防范措施。
- 若基金经营管理人委托其他机构销售基金，其份额登记技术系统需与基金经营管理人、销售机构联网测试，且测试结果要符合国家标准。
- 不得从事与份额登记业务存在潜在利益冲突的其他业务。
- 根据认购、申购、赎回、转托管、上市交易等业务确认结果，办理持有人名册的初始或变更登记。
- 对与登记业务有关的数据和资料负有保密义务，非法定原因不得提供查询，但要采取有效措施方便持有人查询自身份额持有记录。
- 基金经营管理人变更登记机构时，要保障持有人合法权益，公开募集基金经营管理人需在变更前将方案报中国证监会备案。
资料保存
登记机构应妥善保存登记数据，将持有人名称、身份信息及份额明细等数据备份。公开募集基金份额登记机构要每日通过基金注册登记数据中央交换平台备份；非公开募集的，已接入该平台的每日备份，未接入的每月通过证券期货行业数据中心规范方式备份。登记数据保存期限自基金账户销户之日起不少于二十年。
如果你想了解更多关于基金投资方面的信息，比如适合的基金组合配置，欢迎右上角加我微信，我们可以一起探讨，盈米基金的专业团队也可为您量身定制投资方案。同时，你也可以下载APP“盈米启明星”并输入店铺码6521获取更多服务。
登记内容
基金份额登记涵盖登记过户、存管和结算等业务。基金经营管理人既可以自行办理其募集基金的份额登记业务，也能委托基金份额登记机构来完成。公开募集基金份额登记机构由基金经营管理人和中国证监会认定的其他机构担任。若基金份额以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让，登记机构会按业务规则变更相关基金账户余额，并办理持有人名册变更登记；若基金份额因质押、冻结等使持有人权利受限，登记机构会在名册上标记。
紧要职责
- 建立并管理投资人的基金账户。
- 负责基金份额的登记工作。
- 进行基金交易确认。
- 代理发放红利。
- 履行法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
相关规范
- 保证登记数据真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损，应以电子介质保存登记数据，此数据是持有人权利归属依据。
- 当基金份额持有人以份额出质时，质权自登记机构办理出质登记时设立，其份额登记业务技术系统要为质押登记业务提供支持。
- 制定完备的业务流程、应急处理措施和灾难备份等管理制度，建立安全高效的技术系统，设立独立业务部门，拥有满足营业需求的固定场所和安全防范措施。
- 若基金经营管理人委托其他机构销售基金，其份额登记技术系统需与基金经营管理人、销售机构联网测试，且测试结果要符合国家标准。
- 不得从事与份额登记业务存在潜在利益冲突的其他业务。
- 根据认购、申购、赎回、转托管、上市交易等业务确认结果，办理持有人名册的初始或变更登记。
- 对与登记业务有关的数据和资料负有保密义务，非法定原因不得提供查询，但要采取有效措施方便持有人查询自身份额持有记录。
- 基金经营管理人变更登记机构时，要保障持有人合法权益，公开募集基金经营管理人需在变更前将方案报中国证监会备案。
资料保存
登记机构应妥善保存登记数据，将持有人名称、身份信息及份额明细等数据备份。公开募集基金份额登记机构要每日通过基金注册登记数据中央交换平台备份；非公开募集的，已接入该平台的每日备份，未接入的每月通过证券期货行业数据中心规范方式备份。登记数据保存期限自基金账户销户之日起不少于二十年。
如果你想了解更多关于基金投资方面的信息，比如适合的基金组合配置，欢迎右上角加我微信，我们可以一起探讨，盈米基金的专业团队也可为您量身定制投资方案。同时，你也可以下载APP“盈米启明星”并输入店铺码6521获取更多服务。
发布于11小时前 上海
当前我在线
直接联系我
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
咨询TA
13381154379 
搜索更多类似问题 >
2150
电话咨询
咨询
