您好!关于您咨询的北交所(北京证券交易所)开通需要满足哪些条件,下面我为您详细说明,内容清晰、易于理解,帮助您快速掌握开户门槛与相关要求。
一、北交所是什么?
北京证券交易所(简称“北交所”)是我国继上海证券交易所、深圳证券交易所之后的第三家全国性证券交易所,于2021年9月3日宣布设立,同年11月15日正式开市。
北交所的定位是:
服务创新型中小企业,尤其是“专精特新”企业,重点支持中小企业创新发展,与沪深交易所形成错位发展的市场格局。
在北交所上市交易的股票,大多为中小型创新企业,具有成长性强、波动性相对较高的特点,因此对投资者的风险承受能力与投资经验有一定要求。
二、个人投资者开通北交所交易权限需要满足哪些条件?
根据北交所及中国证券业协会的相关规定,个人投资者若想参与北交所股票交易,必须先开通北交所交易权限,而开通该权限需满足以下4个主要条件:
条件一:申请权限开通前 20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元
•这里的“资产”包括: •A股股票
•基金
•理财产品
•券商现金余额
•债券等(不含融资融券融入的资金和证券)
•注意:
•是日均资产,不是要求每天都保持50万,而是20个交易日内的日均资产达标即可;
•不要求必须是股票资产,账户里的现金、基金、理财等合计满足即可;
•不包括通过融资融券借来的资金和证券。
举例:如果您账户里平时资金不固定,但过去20个交易日里平均每天都有50万元以上的资产(可以是现金或持仓),就符合这一条件。
条件二:具备2年以上的证券交易经验
•这里的“2年以上交易经验”是指:
•从您第一次参与证券交易(如买卖A股股票、基金等)的日期起,至您申请开通北交所权限的日期,已经满 2年(24个月);
•如何认定交易经验?
•一般以您名下任意证券账户中最早一笔A股股票成交记录的时间为准;
•可通过您的券商交易软件或联系客服查询您的“首次交易日期”。
例如:如果您在2021年10月进行过第一笔A股股票买卖,那么到2023年10月就满2年,可以申请开通北交所权限。
条件三:风险测评等级达标
•投资者需完成风险测评问卷,且测评结果显示您的风险承受能力与北交所投资相匹配;
•北交所股票波动性相对较高,因此一般要求投资者的风险测评等级为:
•“C4(积极型)”及以上,或者符合券商规定的适当性要求;
•如果您的风险测评结果为保守型(如C1),可能无法直接开通,需重新测评或调整投资意愿。
大部分券商在您申请开通北交所权限时,会引导您先做或更新风险测评问卷。
条件四:通过北交所知识测评(部分券商要求)
•有些券商在您申请开通北交所权限时,会要求您先完成一份北交所基础知识测试,目的是确保您了解北交所的交易规则、风险特征等;
•测试内容一般包括:
•北交所交易制度
•投资风险提示
•适当性管理要求等
•测试题目通常为选择题形式,较为简单,通过率较高。
若您未通过测试,可重新学习后再次尝试,一般没有次数限制。
三、如何开通北交所交易权限?
满足上述条件后,您可以通过以下方式开通:
方式一:通过您的证券交易APP或网上营业厅自助开通
•登录您已开户的证券公司官方APP或网上营业厅;
•找到【业务办理】或【权限开通】栏目,选择【北交所交易权限开通】;
•按提示完成身份验证、风险测评、知识测试(如有)、签署协议等步骤;
•审核通过后,即可开通,一般即时生效或当日生效。
方式二:前往证券公司营业部临柜办理
•如果您不方便线上操作,也可以携带身份证,前往您开户的券商线下营业部,由柜台人员协助办理;
•工作人员会帮您确认是否符合条件,指导完成相关流程。
目前大部分投资者都选择线上自助开通,流程简单、方便快捷,10分钟内即可完成申请。
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发布于2025-11-11 11:56 成都



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