- 个人投资者:需准备有效身份证件,如大陆居民的居民身份证、外籍护照、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证等;资产或收入证明,以证明自身具备相应风险承担能力;合格投资者承诺函,书面确认符合合格投资者标准并承诺资金来源合法;投资者信息表,便于机构建立档案,用于信息披露与重要事项通知;税收声明,明确自身适用的税收政策;风险测评结果,通过测评了解自身风险偏好、流动性需求与损失承受度,确认叩富稳盈组合是否适合自己。
- 机构客户:需准备营业执照(复印件加盖公章),以证明机构合法经营身份;法定代表人或负责人有效身份证件(复印件加盖公章),用于核实机构代表身份;缴纳认购资金凭证(复印件),如银行划款回单、汇款凭单等,证明资金已到位;还需要录音录像,以记录认购过程,确保合规。
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发布于2025-10-21 22:13 北京



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