监管机构对券商投顾业务的监管重点和难点是什么,如何加强监管力度?
还有疑问,立即追问>

监管机构

监管机构对券商投顾业务的监管重点和难点是什么,如何加强监管力度?

叩富问财 浏览:205 人 分享分享

1个回答
咨询TA
首发回答

监管重点是合规、投资者保护、风控,难点是创新与监管滞后、跨市场协同,加强方式为完善法规、加强检查、强化处罚。

发布于2025-6-3 20:26 武汉

关注 分享 追问
举报
问题没解决?向金牌答主提问, 最快30秒获得解答! 立即提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
期权市场受到哪些监管机构的监管,各监管机构的职责和监管重点是什么?
您好,期权市场监管机构因国家和地区而异。以中国为例,主要由中国证券监督管理委员会(证监会)及其派出机构负责监管。证监会职责包括制定期权市场相关法规政策,如《期货和衍生品法》中涉及期权交...
资深恬恬经理 379
期权市场的监管机构有哪些?其监管重点是什么?​
常见监管机构有各国证券监管部门(如美国SEC、中国证监会等)。监管重点是维护市场公平、公正、公开,防范市场操纵、内幕交易,保障投资者权益,确保市场稳健运行。
资深阳经理 197
监管机构对大宗交易的监管重点是什么?​
监管重点为大股东减持合规性、异常价格交易、内幕信息泄露及市场操纵行为。
资深金顾问 227
监管机构对期权市场的监管重点是什么?
市场准入:严格审核期权交易参与主体的资格,包括证券公司、期货公司、投资者等,确保其具备相应的专业能力和风险承受能力。交易行为:监督交易过程中的合规性,防止操纵市场、内幕交易、欺诈等违法...
资深安老师 215
监管机构对融资融券业务有哪些监管要求?
实现融资融券交易的前置条件包括:1:拥有持续半年以上的证券买卖操作经验。2:二十日日均也需要满足50万。3:为了合规,每位投资者仅允许开设一个融资融券账户,多余的需主动注销。开通融资融...
首席福福经理 593
融资融券业务受到哪些监管机构的监管?
融资融券业务受到交易所监管机构的监管,专项融资利率4.5%以下,,融资融券其实就是您跟证券公司借钱炒股,用自己的已有资金或者股票去作为担保,融资来操作,开户至少要求50万资金,以及半年...
黄经理 460
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 4.8万+ 浏览量 1080万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

  • 咨询

    好评 2.3万+ 浏览量 455万+

相关文章
回到顶部