已开通核准制创业板权限的投资者,交易注册制创业板股票是否需要重新申请?
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已开通核准制创业板权限的投资者,交易注册制创业板股票是否需要重新申请?

叩富问财 浏览:1624 人 分享分享

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你好,已开通核准制创业板权限的投资者,交易注册制创业板股票需要重新申请权限,原因如下:


深交所于 2020 年 4 月 27 日发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020 年修订)》及《深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款》并于 4 月 28 日起实施,对创业板投资者适当性作出新的安排,注册制创业板在交易规则等方面与核准制创业板存在差异,需要投资者重新申请权限以表明其了解并接受相关规则和风险。

2.风险揭示要求 :注册制创业板的风险特征与核准制创业板有所不同,如涨跌幅限制放宽等,为了使投资者充分了解注册制创业板的投资风险,要求重新签署新版的《创业板投资风险揭示书》,这相当于重新申请权限。

3.适当性管理需要 :适当性管理要求证券公司对投资者进行风险评估和匹配,确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识。重新申请权限可以让证券公司对投资者的适当性进行重新评估和确认,以更好地履行适当性管理职责,保护投资者合法权益。


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发布于2025-5-30 17:58 北京

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发布于2025-5-31 09:25 厦门

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