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财务收支审计：审查公司财务收支的真实性、合法性和效益性，检查财务报表数据是否准确，会计核算是否符合会计准则和相关规定；审查各项收入的确认和计量是否合规，成本费用的支出是否合理，有无虚报、隐瞒收入或虚增成本的情况 。
业务经营审计：对经纪业务、投行业务、资产管理业务等各项业务的开展情况进行审计。检查业务流程是否合规，是否存在违规操作；评估业务风险控制措施的有效性，如经纪业务的客户适当性管理、投行业务的尽职调查、资产管理业务的投资决策流程等 。
内部控制审计：评价公司内部控制制度的健全性和有效性，检查内部控制制度是否覆盖所有业务环节和关键岗位；测试内部控制制度的执行情况，如授权审批制度、不相容职务分离制度等是否得到有效执行 。
合规审计：审查公司经营活动是否符合法律法规、监管要求和公司内部制度的规定。重点关注是否存在内幕交易、操纵市场、违规销售金融产品等违法违规行为 。
经济责任审计：对公司高级管理人员和重要岗位人员进行任期或离任经济责任审计，评价其在任职期间的经营业绩、经济责任履行情况和内部控制执行情况 。
发布于2025-5-28 09:33 武汉
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