交易信息披露:虽然暗池交易旨在提供一定的交易匿名性,但监管机构要求暗池交易平台必须向监管机构定期报告交易的基本信息,如交易的股票品种、交易量、交易价格等,以便监管机构能够监测市场整体情况,防止出现市场操纵、内幕交易等违法违规行为。
防止利益冲突:暗池交易平台需要建立严格的制度来防止自身利益与客户利益发生冲突。例如,平台不能利用自身掌握的交易信息进行自营交易,或者优先执行自己的订单而损害客户利益。同时,要对参与暗池交易的交易商进行严格的资格审查和监管,确保其行为符合合规要求。
市场公平性维护:监管机构会关注暗池交易对市场公平性的影响。如果暗池交易的规模过大或交易行为导致市场价格发现机制受到干扰,监管机构可能会采取措施进行限制或调整。例如,要求暗池交易平台调整交易规则,增加交易透明度,以维护市场的公平和有序。
发布于2025-5-28 00:10 郑州
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