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A 股：仅限融券标的范围内卖空；禁止 “裸卖空”（需先借入证券）；单只股票融券余量达到上市可流通量的 25% 时，交易所暂停融券卖出。
境外市场：美股对卖空限制较少，但需遵守 “向上跳空规则”（Up-Tick Rule）防止恶意做空；港股需申报卖空仓位。
发布于2025-5-26 21:25 郑州
资深吴经理
股票
帮助1.7万 好评669 从业8年
融资交易中的卖空限制主要有以下几方面：
首先是资格限制，投资者必须在证券公司开立信用账户，并满足一定的资金、交易经验等条件才有机会参与卖空交易。比如，可能要求投资者证券账户开户时间达到一定期限，账户资产达到规定金额等。
其次是标的证券限制，并不是所有的证券都可以进行卖空操作。交易所会定期公布可进行卖空交易的标的证券名单，这些证券通常是一些流通股本较大、流动性较好、业绩相对稳定的股票或其他金融产品。
再者是保证金限制，投资者进行卖空时需要缴纳一定比例的保证金。当维持担保比例低于规定的数值时，投资者必须及时追加保证金，否则证券公司有权强制平仓。比如维持担保比例一般要求不低于130% 。
另外还有数量限制，为了防止过度卖空对市场造成冲击，对单个投资者的卖空数量会有限制，同时对整个市场的卖空总量也会进行监控和调控。
最后是规则限制，一些特殊情况下会禁止或限制卖空。例如，在市场出现极端异常波动时，监管部门可能会临时出台措施暂停卖空交易，以维护市场的稳定。
发布于2025-5-28 13:34 广州
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