资深恬恬经理
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您好，对保荐机构、证券服务机构的监管要求
尽职调查要求：保荐机构及证券服务机构需对发行人进行全面、深入的尽职调查，确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。例如，对发行人的财务状况、业务运营、内部控制等方面进行详细核查，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
执业质量监管：北交所会对保荐机构和证券服务机构的执业质量进行监督检查，如发现资金流水核查不充分、收入真实性核查不充分等问题，会采取相应措施，如出具警示函、要求提交书面承诺等。
持续督导职责：保荐机构在公司上市后需履行持续督导职责，督促上市公司规范运作、履行信息披露义务等，持续督导期一般为股票上市当年剩余时间及其后一定的年度。
发布于2025-5-26 18:27 杭州
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