您好,
根据科创板权限开通规则,客户风险测评过期后申请科创板权限,必须重新进行风险测评并满足等级要求,具体流程如下:
一、风险测评与科创板权限的关系
测评有效期要求
风险测评结果有效期为2年,过期后需重新测评。科创板权限要求风险测评等级为C4(积极型)及以上,若测评过期或等级不足,系统将自动拦截权限申请。
强制重新测评场景
测评过期后,即使客户已满足科创板资产、交易经验等条件,仍需更新测评结果。若测评等级因市场变化或投资偏好调整而降级(如从C4降至C3),需重新测评至C4及以上方可激活权限。
二、重新测评与激活流程
操作路径
线上办理:通过券商APP(如国信证券金太阳)进入“业务办理-风险测评”模块,重新完成问卷(通常10分钟内可完成)。线下办理:携带身份证至营业部柜台办理测评更新。
测评结果生效时间
重新测评后,系统实时更新等级,无需等待冷却期。若测评结果为C4及以上,可立即申请科创板权限(需同步满足50万资产、2年交易经验等条件)。
权限激活条件
风险测评等级:C4(积极型)或C5(激进型)。其他要求:申请前20个交易日日均资产≥50万元(不含融资融券资金)。交易经验≥24个月。通过科创板知识测试(部分券商要求)。
三、特殊情况处理
测评结果波动
若重新测评后等级仍为C4及以上,可直接激活权限。若等级降至C3或以下,需调整投资策略或重新评估后再申请。
历史权限保留
若客户此前已开通科创板权限,测评过期后交易权限自动冻结,需重新测评至C4及以上方可恢复,无需重新提交资产证明。
四、客户操作建议
提前规划测评时间
建议在测评到期前1-2个月主动更新,避免权限中断影响交易。避免在申请权限前突击测评,可能导致因不熟悉问卷内容而误评。
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发布于2025-5-26 17:31 北京


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