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经营机构要建立健全合规管理制度，加强对员工的法律法规培训，提高合规意识。在业务操作中，严格执行投资者适当性管理、客户身份识别、信息披露等制度，确保交易活动合法合规。同时，要建立风险监测和预警机制，及时发现和处理潜在的法律风险。对于重大决策和业务创新，要进行法律合规审查，避免出现违法违规行为。
发布于2025-5-25 10:51 郑州
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