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你好，可以咨询券商客户经理，具体情况可以联系我咨询！联系卢经理，你就拥有一个真心为您省钱，提供专业金融服务的老朋友！！
发布于2025-5-22 09:31 深圳
资深张顾问
股票
帮助8275 好评3956 从业4年
您好
场外交易（OTC）定义、流程及注意事项如下
一、场外交易的定义
场外交易指在非集中性交易场所进行的非标准化金融合约交易，常见于期权、基金等产品
与交易所交易相比，其条款可定制化，但流动性较低
二、主要交易流程
1、 询价与协商投资者需向券商或机构提交标的资产、名义本金等需求，获取个性化报价
2、 协商关键条款：行权价、到期日、权利金比例等
3、 签署《场外衍生品交易协议》明确双方权利义务
4、 交易执行通过机构通道下达指令，可选择市价/限价成交机构反馈成交确认书，完成持仓建立
5、 持仓管理每日接收估值报告，可提前平仓或持有至到期， 到期现金结算为主，实物交割较少
三、参与主体与门槛
准入要求
机构投资者： 净资产≥5000万，金融资产≥2000万，3年以上投资经验5
个人投资者： 通过合规机构通道间接参与，无法直接交易
四、风险提示
信用风险：
对手方违约可能导致损失，需选择资质良好的机构
流动性风险：
场外合约难以随时转让，需持有至到期
如需具操作（如场外个股期权），可进一步细化流程
以上是我对您提出问题的简单回答， 您可添加我的微信咨询， 祝您生活愉快！
投资有风险， 入市需谨慎
发布于2025-5-22 09:46 杭州
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理财有风险，投资需谨慎
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