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法规收集：收集适用的法律法规和监管要求
分类整理：将法规要求按主题分类（如反洗钱、投资者适当性、数据隐私等）
映射业务流程：将法规要求映射到公司的业务流程和系统功能
制定合规规则：根据法规要求制定具体的合规规则和控制措施
规则编码实现：将合规规则编码到 QMT 系统中
测试验证：对合规规则进行测试验证，确保其有效性
监控与报告：建立合规监控和报告机制，定期检查合规情况
更新维护：定期更新合规策略库，反映法规变化
培训与沟通：对员工进行合规培训，确保理解和遵守合规策略
审计与评估：定期对合规策略库的有效性进行审计和评估
发布于2025-5-21 09:19 郑州
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