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合规审计的流程和文档要求？
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合规审计的流程和文档要求？

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审计计划：制定年度审计计划，确定审计范围和重点

审计准备：收集相关文档和数据，准备审计工具和清单

系统评估：评估 QMT 系统的合规性，包括功能实现、配置和操作

数据验证：验证交易数据、用户数据和操作日志的完整性和准确性

流程检查：检查业务流程是否符合内部政策和外部监管要求

发现问题：记录发现的合规问题和缺陷整改建议：提出整改建议和时间表

跟踪整改：跟踪整改措施的执行情况

审计报告：生成审计报告，总结审计结果

管理层审批：审计报告提交管理层审批

发布于2025-5-21 09:09 郑州

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审计计划：制定年度审计计划，确定审计范围和重点审计准备：，，营业部办理开户和手机办理开户，二者都需要准备好身份证和银行卡，都需要18岁以上才可以办理！相对来说手机办理更加的方便高效，节约时间成本！投资者无需柜台办理开户，直接手机办理，调低佣金直接联系我！

发布于2025-5-21 10:01 广州

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期货_李经理 195
#快进~大佬持仓股遭曝光# @ 群友热聊中~

程老师 10:48

2025年策略协作的痛点是“文档与代码不同步、信息传递失真”：TqSdk策略代码与说明文档需分开存储（如代码存本地、文档存网盘），代码修改后文档常忘记更新，新成员接手时误解逻辑；Vn....

临江小杜 10:48

我现在有5万块活钱，想配置一些基金或者债券，能否给我列一个资产配置方案，谢了~

刘老师 10:48

资产配置方案建议配置活钱20%+稳钱50%+长钱30（用来搏收益）具体的配置单我私信发你。
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