合规审计的流程和文档要求?
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合规审计的流程和文档要求?

叩富问财 浏览:53 人 分享分享

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审计计划:制定年度审计计划,确定审计范围和重点

审计准备:收集相关文档和数据,准备审计工具和清单

系统评估:评估 QMT 系统的合规性,包括功能实现、配置和操作

数据验证:验证交易数据、用户数据和操作日志的完整性和准确性

流程检查:检查业务流程是否符合内部政策和外部监管要求

发现问题:记录发现的合规问题和缺陷整改建议:提出整改建议和时间表

跟踪整改:跟踪整改措施的执行情况

审计报告:生成审计报告,总结审计结果

管理层审批:审计报告提交管理层审批

发布于2025-5-21 09:09 郑州

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审计计划:制定年度审计计划,确定审计范围和重点审计准备:,,营业部办理开户和手机办理开户,二者都需要准备好身份证和银行卡,都需要18岁以上才可以办理!相对来说手机办理更加的方便高效,节约时间成本!投资者无需柜台办理开户,直接手机办理,调低佣金直接联系我!

发布于2025-5-21 10:01 广州

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