内幕交易风险防控中,员工交易监控系统的核心功能有哪些?​
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内幕交易风险防控中,员工交易监控系统的核心功能有哪些?​

叩富问财 浏览:239 人 分享分享

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员工交易监控系统核心功能包括:交易行为监测,实时监控员工股票交易情况,包括交易时间、交易品种、交易价格、交易数量等,与公司投资组合交易进行比对,识别异常交易;信息隔离监控,确保员工无法获取未公开的内幕信息,对涉及内幕信息的业务部门进行物理隔离和信息隔离;预警功能,当员工交易行为触发预设规则(如与公司投资决策趋同、在敏感期交易等)时,系统自动发出预警;数据分析功能,对员工交易数据进行统计分析,发现潜在的内幕交易线索;审计追踪功能,记录员工交易的全过程,便于事后审计和调查 。

发布于2025-5-20 09:03 武汉

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