股票交易相关的操作风险事件库应涵盖:交易执行风险,如交易员输错交易指令、下单系统故障导致交易错误;数据管理风险,交易数据录入错误、数据丢失或被篡改,影响投资决策;合规操作风险,违反交易规则(如超限额交易、操纵市场)、内幕交易;人员管理风险,交易员违规操作、道德风险(如私自买卖股票);系统安全风险,交易系统遭受黑客攻击、网络中断;清算交收风险,资金清算错误、股票交收违约;估值核算风险,股票估值方法错误、估值数据不准确 。
发布于2025-5-20 00:28 武汉
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