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穿透核查要求层层追溯产品的最终投资者，确定是否符合合格投资者标准。实操中，通过要求管理人提供详细的投资者结构说明、资金来源证明、底层资产清单等材料，核查是否存在多层嵌套；利用金融监管部门的信息系统，比对投资者信息，防止重复计算或虚假信息；对嵌套结构复杂的产品，重点关注中间环节的机构投资者，审查其是否履行合格投资者认定和穿透核查义务；加强对管理人的合规检查，对违规规避行为进行处罚，形成威慑力。
发布于2025-5-19 21:11 武汉
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