北交所对保荐机构、会计师事务所等中介机构的监管措施有哪些?
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北交所对保荐机构、会计师事务所等中介机构的监管措施有哪些?

叩富问财 浏览:485 人 分享分享

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北交所对中介机构实行备案管理,要求中介机构建立健全质量控制体系。会对中介机构的执业质量进行检查,如开展现场检查和非现场检查,对于未勤勉尽责、出具虚假报告等违法违规行为,采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施,情节严重的,将依法依规进行行政处罚,追究法律责任,以督促中介机构切实履行职责,提高服务质量,保障市场规范运行。

发布于2025-4-11 15:53 武汉

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