1. 投资者类型
个人投资者:通常需要具备完全民事行为能力,即满18周岁以上的公民,且不超过70周岁(部分券商要求不超过75周岁)可进行线上开户,超过年龄限制的投资者可能无法开户或者只能去线下办理开户
机构投资者:包括证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构,以及事业单位、企事业单位年金计划等合法机构。机构投资者无需满足个人投资者的年龄和资产等条件即可申请办理可转债权限开通。
专业投资者:一般指满足一定资产规模或者财务状况要求的投资者,如符合证券监督机构设定的净资产要求或者金融工作经验要求等。
2. 资产要求
申请权限开通前20个交易日,证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券)。资产包括现金、股票、基金、债券等金融资产的总和
3. 交易经验要求
投资者需要具备24个月(即2年)以上的证券交易经验,且有过至少一次股票交易的记录。交易经验是从名下账户第一次购买股票时算起,即使之后销户或者更换券商也不会重置计算。
4. 风险评估与承受能力
-投资者需要进行风险测评,签署风险揭示书,确保具备进行可转债投资的适当性和风险承受能力。账户的风险等级需要为积极或者激进,部分券商或者交易所要求投资者的风险承受能力评估等级需达到C4及以上,这通常涉及填写证券公司提供的风险承受能力问卷。
5. 知识测试
部分券商或者交易所要求投资者通过可转债知识测试,测试内容通常涉及可转债的基本知识、交易规则和风险控制等方面的内容。测试可以在线进行,合格分数线可能有所不同。还有不明白的,右上角添加微信可以咨询详细情况。
发布于2025-4-8 12:58 哈密



分享
注册
1分钟入驻>
关注/提问
15237137816
秒答
搜索更多类似问题 >
电话咨询
+微信


