立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 风险与合规
风险与合规
还有疑问，立即追问>

风险与合规

叩富问财 浏览：413 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共2个回答
首发 理财王经理
+微信
首发回答
在证券投资里，风险与合规都特别重要。风险多种多样，像市场风险，市场整体波动可能让你的投资价值跟着起伏；还有行业风险，特定行业出现不利变化，相关股票就会受影响。另外，公司自身经营不善也会带来风险。

合规同样不能忽视，它是保障市场健康、有序运行的关键。券商得严格遵守法规开展业务，比如规范客户信息保护、杜绝内幕交易等。投资者也要合规操作，不能操纵股价或者违规利用资金优势。

了解风险与合规知识，能让咱们在投资中更稳健。我们国企券商可为用户提供开户佣金成本费率。要是我的回答对你有帮助，点赞鼓励下吧。点我头像加微联系我，还能获得更多投资相关的信息。

发布于2025-3-15 22:32 杭州

当前我在线 直接联系我
赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一

风险与合规对于各类组织来说至关重要。从风险方面看，要建立全面的风险识别机制，定期对业务流程、市场环境等进行梳理，找出潜在风险点，比如市场风险、信用风险、操作风险等。接着评估这些风险的可能性和影响程度，根据评估结果制定应对策略，如风险规避、减轻、转移或接受。可通过购买保险、签订风险分担合同等方式转移风险。

在合规方面，首先要明确各项相关法律法规、行业标准和内部规章制度。组织应建立专门的合规管理团队或指定专人负责合规事务，定期开展合规培训，让员工了解合规要求和违规后果，提高全员合规意识。还要建立合规监督和检查机制，定期审查业务活动是否符合法规和制度要求，及时发现和纠正违规行为，避免潜在的法律风险和声誉损失。同时，要保持与监管部门的沟通，及时了解政策变化并作出调整，确保组织始终在合规轨道上运行。

发布于2025-3-15 23:56 广州

当前我在线 直接联系我
赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
   1502位专业顾问在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
免五合规吗？现在还有哪些券商可以免五开户？
券商开户的手续费水平是在万三左右，手续费的调整主要是依据资金量的大小、交易次数的大小而申请的，佣金都是可以联系网上客户经理在办理开户之前商谈的，这样就能开通VIP低佣金账户了。目前券商...
资深小陆经理 961
不免五的话，最低合规佣金能做到多少？
一般自行开户的佣金都是在万三附近，买卖股票的佣金费率标准都是存在差异的，低佣金账户的开立是需要联系客户经理申请的，客户经理可以直接在券商的官网或者点击右上角联系，注意开户不要直接在券商...
资深刘经理 298
在咱们国内炒（wti）原油是否合规？想要合规该怎么开户呢？
你好，找个正规的国际平台进行，在咱们国内炒（wti）原油是合规，想要合规开户就进这个平台官网后按要求填写个人信息并上传相关证件。我之前开户就遇到过出入金限制多的平台，现在选都会仔细阅读...
沐宸 175
你们是什么平台，合规吗
我们是国内前十大券商的服务平台，所有业务都持正规金融牌照，受证监会严格监管，合规性完全不用担心。不管是股票开户、基金理财还是资产配置，都是按监管要求操作的，用户资金存银行托管，安全有保...
资深顾问胡 1011
在咱们国内炒国际黄金是否合规？想要合规该怎么开户呢？
您好，在咱们国内内炒国际黄金如果是在正规的国际交易平台里操作的就是合规的，开户也很简单，选好平台，找到开户页面把个人信息一项一项填好，再把证件照片上传，审核通过后账户就开好了。不过要注...
刘琳 355
华金证券是合法合规的吗，有人了解吗?
华金证券是合法合规的证券公司。其前身为2000年成立的上海久联证券，2005年经证监会批准更名并完成重组，现为珠海华发集团控股的全国性综合券商，持有证监会颁发的《经营证券期货业务许可证...
首席常经理 487
#快进~大佬持仓股遭曝光# @ 群友热聊中~

程老师 10:51

华金证券是合法合规的证券公司。其前身为2000年成立的上海久联证券，2005年经证监会批准更名并完成重组，现为珠海华发集团控股的全国性综合券商，持有证监会颁发的《经营证券期货业务许可证...

雾里看花花在哪 10:51

我现在有5万块活钱，想配置一些基金或者债券，能否给我列一个资产配置方案，谢了~

刘老师 10:51

资产配置方案建议配置活钱20%+稳钱50%+长钱30（用来搏收益）具体的配置单我私信发你。
164人正在群聊
加入微信热聊>
为您推荐 更多>
同城黑马
咨询我

资深小周经理 在线

帮助10万+ 好评4.8万

同城黑马
咨询我

资深张经理 在线

帮助10万+ 好评2.6万

同城黑马
咨询我

理财王经理 在线

帮助10万+ 好评9682

咨询我

资深吴经理 在线

帮助1.7万 好评673

金牌答主

广发证券客服 股票

开户享专属优惠费率，在线定制VIP佣金费率；

22798万+

电话咨询
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 4.8万+ 浏览量 1080万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

  • 咨询

    好评 2.3万+ 浏览量 455万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

长城证券

品质服务、新客服务、实力认证
开户

银河证券

市场口碑好、极速开户、安全可靠
开户

东莞证券

老牌国企券商
开户

国金证券

行业一流上市券商
开户

银河证券

全牌照头部券商，行业领先服务
开户

银河证券

全牌照头部券商，行业领先服务
预约

银河证券

实力认证、市场口碑好、资金雄厚
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025