立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 风险与合规
风险与合规
还有疑问，立即追问>

风险与合规

叩富问财 浏览：303 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共2个回答
首发 理财王经理
咨询TA
首发回答
在证券投资里，风险与合规都特别重要。风险多种多样，像市场风险，市场整体波动可能让你的投资价值跟着起伏；还有行业风险，特定行业出现不利变化，相关股票就会受影响。另外，公司自身经营不善也会带来风险。

合规同样不能忽视，它是保障市场健康、有序运行的关键。券商得严格遵守法规开展业务，比如规范客户信息保护、杜绝内幕交易等。投资者也要合规操作，不能操纵股价或者违规利用资金优势。

了解风险与合规知识，能让咱们在投资中更稳健。我们国企券商可为用户提供开户佣金成本费率。要是我的回答对你有帮助，点赞鼓励下吧。点我头像加微联系我，还能获得更多投资相关的信息。

发布于2025-3-15 22:32 北京

为您提供全方位的理财服务
当前我在线 直接联系我
赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
咨询TA

风险与合规对于各类组织来说至关重要。从风险方面看，要建立全面的风险识别机制，定期对业务流程、市场环境等进行梳理，找出潜在风险点，比如市场风险、信用风险、操作风险等。接着评估这些风险的可能性和影响程度，根据评估结果制定应对策略，如风险规避、减轻、转移或接受。可通过购买保险、签订风险分担合同等方式转移风险。

在合规方面，首先要明确各项相关法律法规、行业标准和内部规章制度。组织应建立专门的合规管理团队或指定专人负责合规事务，定期开展合规培训，让员工了解合规要求和违规后果，提高全员合规意识。还要建立合规监督和检查机制，定期审查业务活动是否符合法规和制度要求，及时发现和纠正违规行为，避免潜在的法律风险和声誉损失。同时，要保持与监管部门的沟通，及时了解政策变化并作出调整，确保组织始终在合规轨道上运行。

发布于2025-3-15 23:56 广州

当前我在线 直接联系我
赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
问题没解决？向金牌答主提问， 最快30秒获得解答！ 立即提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
券商理财是否合规，资金是否有风险？
券商的理财产品都是合规，您可以在网站或者软件上查询详情的，我司佣金直接给到你成本价
严 经理 3186
合规且风险较低的借贷APP有哪些？
在数字化金融时代，手机应用程序（APP）已经成为大众获取信贷服务的主要渠道之一。然而，面对市场上琳琅满目的借贷APP，如何筛选出既合规、风险又相对较低的平台，对于消费者而言至关重要。本...
专业经理史 886
合规外汇平台有哪些？如何做到合规？
您好，合规外汇平台有很多的，比如MGM,CXMTrading希盟，德璞DooPrime，icmarkets，FOREX嘉盛等，合规的平台是受到权威金融机构的监管，如遇到任何问题，可以及...
刘琳 3820
风险到了160了才给强平合规吗
您好，仅依据“风险到了160才给强平”这点，不能直接判定是否合规。在融资融券业务中，根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司有权在符合监管要求下，结合市场、客户和自身风险承受能力...
资深汪经理 491
券商偷偷开万一免五合规吗，有风险吗
您好！券商偷偷开万一免五不合规，有风险。证监会规定单笔佣金最低五元起，免五是违规的。开户前需要预约线上客户经理，客户经理会为您提供一对一的专业服务，还能享受低佣金的开户优惠政策，客户经...
资深顾问苏 2011
你们是什么平台，合规吗
我们是国内前十大券商的服务平台，所有业务都持正规金融牌照，受证监会严格监管，合规性完全不用担心。不管是股票开户、基金理财还是资产配置，都是按监管要求操作的，用户资金存银行托管，安全有保...
资深顾问胡 649
为您推荐 更多>
同城黑马
咨询我

资深小周经理 在线

帮助10万+ 好评4.8万

同城推荐
咨询我

理财王经理 在线

帮助10万+ 好评7993

咨询我

资深吴经理 在线

帮助1.7万 好评669

同城推荐
咨询我

证券百科小罗 在线

帮助4556 好评1510

金牌答主

广发证券客服 股票

开户享专属优惠费率，在线定制VIP佣金费率；

22798万+

电话咨询
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 4.8万+ 浏览量 1080万+

  • 咨询

    好评 7993 浏览量 1796万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

华西证券

新客理财力度大，每月多重福利享不停
开户

东莞证券

老牌国企券商
开户

国金证券

行业一流上市券商
开户

银河证券

市场口碑好、实力认证、新客服务
开户

长城证券

市场口碑好、安全可靠、品质服务
开户

中银国际证券

中国银行旗下上市券商
开户

方正证券

品质服务、安全可靠、极速开户
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025