包括成分证券信息（证券名称、数量）、现金替代标志及比例、预估现金部分、最小申购赎回单位等内容。全国手机24小时在线办理开户，想要开通一个低佣金的账户，欢迎找我！


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发布于2025-1-13 14:02 深圳

你好，ETF基金的申赎清单内容主要包括以下几个部分：

1.基本信息

①基金名称：明确该ETF基金的具体名称，方便投资者识别。

②基金管理人公司名称：让投资者知晓是哪家基金公司在管理该ETF，有助于评估基金管理的专业性和信誉。

③基金代码：每个ETF都有唯一的基金代码，便于在交易系统中准确查找和操作。

2.T-1日信息内容

①T-1日现金差额：计算公式为T-1日现金差额=T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与T-1日估值全价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T-1日估值全价相乘之和）。这个指标反映了投资者在T-1日进行申赎时，需要额外支付或可获得的现金金额。

②T-1日最小申购赎回单位资产净值：等于T-1日的基金单位净值与最小申购赎回单位的乘积，也是T日参与申赎本ETF产品的预估门槛，让投资者了解参与申赎所需的最低资金规模。

③T-1日的基金单位净值：可通过基金管理人官方网站等渠道查询，是衡量基金价值的重要指标，投资者可据此评估基金的收益情况。

3.T日信息内容

①最小申购、赎回单位的预估现金部分：与T-1日现金差额类似，计算公式为T日预估现金部分=T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值-（申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额+申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与该证券参考价格相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券参考价格相乘之和）。该指标为投资者提供了一个预估的现金参考值，帮助投资者提前准备资金。

②现金替代比例上限：如海富通基金旗下五只债券ETF现金替代比例上限都为100%，则允许使用100%的现金代替一篮子债券。这一比例上限规定了投资者在申购时可使用现金替代成分证券的最大比例，不同ETF的现金替代比例上限可能有所不同。

③是否需要公布IOPV：IOPV全称基金份额参考净值，通过衡量ETF公允价值让投资者在二级市场交易时作为溢价或折价的参考。部分ETF会公布IOPV，而有些则不公布，投资者需关注具体ETF的相关规定。

4.成份股信息内容

①证券代码和证券简称：列出构成ETF投资组合的各个成分股的代码和简称，使投资者明确具体是哪些股票。

②最小申赎篮子对应的成分股数量：告知投资者在进行申赎时，每种成分股需要准备的具体数量，确保投资者能够准确地准备一篮子股票。

③现金替代标志：表示对应标的在申购、赎回本产品过程中是否允许使用现金替代，有以下几种情况：

禁止：投资者申购、赎回基金份额时，不允许使用现金替代，只能使用相应标的交收。

退补：投资者申购、赎回基金份额时，只能使用现金作为组合标的的替代，基金管理人按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出组合证券，并与投资者进行相应结算。

允许：投资者申购基金份额时，允许使用现金替代全部或者部分成份标的，但是赎回时不会返还现金，只用相对应标的交收。

必须：投资者申购、赎回基金份额时，成份标的必须使用现金作为替代。

④申购现金替代溢价比例、赎回现金替代折价比例和替代金额：当允许现金替代时，这些指标规定了投资者使用现金替代成分股时，需要支付的溢价或可获得的折价比例，以及对应的替代金额，确保交易的公平性和合理性。

5.其他信息

申购赎回上限：该ETF当日全市场范围内的申赎份额上限，设置申赎上限是为了防止频繁的大额申赎可能会影响其他基金份额持有人的利益，维护基金的稳定运作。

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发布于2025-1-13 14:51 北京