理财王经理
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融资融券业务主要受《证券公司融资融券业务管理办法》等法规监管。
对于投资者，首先要了解融资融券的准入门槛，包括资产规模、投资经验等要求，确保自己符合参与条件。其次是保证金相关规定，像融资保证金比例不得低于100%，融券保证金比例不得低于50%，投资者要清楚保证金不足时的追加责任。再者，关于标的证券范围，不是所有证券都能用于融资融券，投资者要知道所选证券是否在范围内。同时，还要清楚强制平仓的规则，避免因疏忽而遭受损失。
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发布于2024-12-9 14:47 北京
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吴顾问
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融资融券业务的监管政策和法规主要包括以下几个方面：
《证券公司融资融券业务管理办法》：
该办法是中国证券监督管理委员会（证监会）制定的，旨在规范证券公司融资融券业务活动。
规定了证券公司开展融资融券业务的基本要求，包括必须经证监会批准，遵守法律法规，加强内部控制，防范和控制风险等。
《证券法》：
《证券法》是证券市场的基本法，对融资融券业务的开展有总体性的规定。
证券公司在开展融资融券业务时，必须符合《证券法》的相关规定，如信息披露、客户权益保护等。
《证券公司监督管理条例》：
该条例对证券公司的经营活动进行全面监管，包括融资融券业务。
要求证券公司建立健全内部控制制度，确保业务合规和风险可控。
《证券公司风险控制指标管理办法》：
该办法规定了证券公司的风险控制指标，包括流动性风险、信用风险、操作风险等。
要求证券公司在开展融资融券业务时，必须符合风险控制指标，确保业务的稳健运行。
证监会发布的相关通知和指引：
证监会不定期发布有关融资融券业务的通知和指引，如《证券公司融资融券业务指引》、《关于加强证券公司融资融券业务管理的通知》等。
这些文件对具体业务操作、风险管理、客户适当性管理等提出了具体要求。
交易所的业务规则：
上海证券交易所和深圳证券交易所分别制定了《融资融券交易实施细则》和《融资融券交易指引》等业务规则。
对证券公司和投资者在融资融券交易中的行为进行具体规定，包括交易流程、担保物管理、强制平仓等。
这些法规和政策共同构成了融资融券业务的监管框架，确保证券公司和投资者在进行融资融券交易时有章可循，业务规范，风险可控。
发布于2024-12-9 16:24 宜宾
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资深小胡经理
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融资融券通过融资融券这一杠杆操作，投资者可借力市场，以借贷资金和证券参与股市。8%的默认融资融券利率并非固定不变，您可以在开户前与客户经理商议调整。
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1、融资融券账户开通前，请确保您的资产总额不少于50万。
2、自股市处女航后，六月余晖已洒满交易之途。
3、您的风险测评成绩为C4、C5，意味着您有能力应对一定风险。
为开设两融账户，请本人前往柜台，并携带身份证和银行卡进行办理。
这是我提供的关于融资融券的回答，若您想了解利率方面的更多内容，请随时联系我。
发布于2024-12-9 14:49 郑州
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小陶经理
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帮助6.7万 专业满分 知无不言
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一、遵循国家法律、行政法规规定，具备参与证券交易资格的个人与机构投资者中，个人客户须年满十八周岁，具备完全民事行为能力，且其在本公司持有的普通证券账户需有连续六个月以上的交易历史，即开户需满六个月。
二、融资融券开户的入门资金标准为50万元人民币。
三、风险承受能力不应低于C4级标准。
发布于2024-12-9 15:14 重庆
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