分享
注册
1分钟入驻>
关注/提问
咨询TA
15237137816
华西证券一级席位注册合规，是指证券公司在证券交易所申请并注册的一级交易席位符合相关法律法规和规定。这包括对证券公司的资质、业务范围、风险控制等方面的要求，以确保证券公司在一级席位上进行的交易活动合法、合规、安全。
发布于2024-5-30 08:58 哈密
许经理
股票
帮助1万 好评314 从业4年
首发回答
发布于2024-5-30 08:58 哈密
证券刘经理
股票
帮助9.9万 好评2322 从业10年+
华西证券一级席位帐户注册，理论上是符合相关法律法规和规定的，旨在确保证券公司在一级席位上进行的交易活动合法、合规、安全。然而，实际上还存在一些被监管部门指出的问题。如中国证监会曾经对华西证券采取过行政监管措施，因华西证券保荐的江苏永鼎股份有限公司可转债项目发行人在证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，对其保荐代表人任家兴、陈雯采取了暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。此外，华西证券还因为存在未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查等违规行为，受到了上海证券交易所的书面警示。
同时，也存在着华西证券违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条第三款的规定的情况，四川证监局因此要求华西证券应对相关问题进行整改，切实加强内部管理，并及时履行报告义务。
所以虽然从理论层面上华西证券的一级席位帐户注册是合规的，但在实践操作中还存在一些问题。投资者在选择券商时，除了看其是否拥有合法的经营许可证外，还需要关注其历史违规记录和受到的监管处罚情况，以了解其合规状况。
发布于2024-5-30 12:29 长沙
当前我在线
直接联系我
搜索更多类似问题 >
证券账户有一级，二级账户？一级可以打板？，麻烦解惑,感谢!
160
你好，证券账户有一级，二级账户吗？个人能申请一级账户吗？
20349
股票有PB一级席位账户吗？，求专业解答,谢谢老师
57
华西证券如何注销，华西证券如何网上注销
29228
1417
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
问一问，财不偏
30秒问财/秒答
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
华西证券官方推广
一对一
电话咨询
+微信
咨询
