+微信
资深刘经理
基金
帮助6.8万 好评2.8万 从业8年
首发回答
您好，中德证券是由全球领先的综合金融机构德意志银行与中国本土具有丰富经验的山西证券共同组建的中外合资证券公司，成立于2009年。中德证券在中国证券市场开展业务，其业务范围包括投资银行业务等，在中国证监会有完整的备案和许可，是合规经营的证券公司。
作为一家正规持牌的证券公司，中德证券须严格遵守中国证券监督管理委员会制定的法律法规以及行业准则，确保其业务操作的合规性与合法性。其在业界的信誉和业务能力也在一定程度上得到了市场的检验和认可。
不过，投资市场风险客观存在，投资者在选择任何证券公司进行投资交易时，除了考虑公司的合规性，也需要关注其服务质量、佣金费率、投资顾问的专业程度以及自身的投资目标和风险承受能力等因素。同时，实时的市场表现和监管环境也可能影响公司的业务表现和服务质量。因此，在做出投资决策前，建议投资者充分了解并对比不同证券公司的优劣势，并咨询专业人士意见。
以上就是关于中德证券靠谱吗？合规吗问题的解答，如果有不明白的，欢迎添加我为好友，本人24小时在线服务。
发布于2024-3-18 08:51 北京
当前我在线
直接联系我
郑经理
股票
帮助10万+ 好评1.2万 从业9年
中德证券有限责任公司是一家中外合资证券公司，由全球领先的综合金融机构德意志银行和具有丰富本土经验的山西证券股份有限公司共同出资设立。该公司向客户提供广泛的投资银行服务，包括各类证券承销以及与资本市场相关的顾问服务等。从公司背景来看，中德证券具有较强的实力和合规性。
然而，中德证券在合规方面也存在一些问题。根据监管部门通报统计，中德证券在2023年多次收到监管部门出具的警示函。警示函指出，中德证券存在投资银行类业务内控制度不健全、质控和内核人员独立性不足、部分项目利益冲突审查不到位等问题。这些问题表明，中德证券在合规管理和内部控制方面还存在一些漏洞和不足。
综上所述，中德证券作为一家中外合资证券公司，具有较强的实力和合规性。但在合规方面，该公司也存在一些问题，需要进一步加强内部控制和合规管理。因此，投资者在选择证券公司时，应该充分了解公司的背景和业务情况，并进行风险评估和投资决策。
发布于2024-3-18 09:16 拉萨
当前我在线
直接联系我
1739位专业顾问在线
搜索更多类似问题 >
中信建投证券靠谱吗？合规吗
1521
万一免五合规吗？靠谱吗？怎么讲
1607
中信建投靠谱吗？合规吗
5999
990
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
问一问，财不偏
30秒问财/秒答
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
分享
注册
1分钟入驻>
官方评定为【优质回答】
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
一对一
电话咨询
咨询
17376481806 
