你好，创业板开户知识测试题目、答案（完整版）：

一、单项选择题(选项为4个)

1、具备两年(含两年)以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时,签署《创业板市场投资风险揭示书》( ) 后,可以开通创业板市场交易。

A、当日

B、两个交易日

C、三个交易日

D、五个交易日

答案: B

2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息,数据统计口径为: ( )

A、以证券账户为单位进行统计，即-一个证券账户对应一个首次股票交易日期。.

B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。

C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。

D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。

答案:A

3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是:()

A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的,从下一交易日重新开始计算。

B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的,上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。

D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的财务报表。

答案: A

4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是:()

A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏,通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料,进行创业板风险提示。

B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时,证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。

C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习,举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则,介绍创业板市场风险特性。

D、以上全部

答案: D

5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异: ( )

A、创业板在注重风险防范的基础上,在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新,以适应创业企业的特点与实际需求。

B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异。

C、创业板在主板市场的制度框架下运行,在发行审核、交易制度等方面与中小

板一致。

D、不存在差异

答案:A

6、为什么以交易经验作为适当性管理要求的区分标准?()

A、证券投资是一项实践性非常强的活动,具有-定交易经验的投资者对市场风险的认知程度总体.上会高于新入市的投资者。

B、证券投资交易方便统计。

C、老股民更容易接受创新产品。

D、老股民比新股民风险承受能力强。

答案:A

7、关于投资者参与创业板市场交易,不正确的说法为( )。

A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估,审慎决定是否参与创业板

股票交易。

B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。

C、如果投资者拒绝配合.上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则,证券.公司可拒绝为其开通创业板交易。

D、在任何情况下,证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。

答案:D

8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么?()。

A、规则差异可能带来的风险;

B、技术失败风险;退市风险

C、公司人员变动风险

D、公司经营风险;股价大幅波动风险

答案:C

9、退市风险警示的处理措施包括: ( )

A、终止上市

B、修改公司股票简称;股票价格的日涨跌幅限制为5%。

C、临时停牌

D、信息披露

答案:B

10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估? ( )

A、由于创业板市场投资风险相对较高,并不是所有投资者都适合直接参与创业

板交易。

B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。

C、可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作,引导投资者理性参与创业板市场投资。

D、以上全对

答案:D

11、创业板上市公司可以在( ) 通过指定网站披露临时报告。

A、上午开市之后或下午开市之后

B、中午休市期间或下午三点之后

C、中午休市期间或下午三点三十分之后

D、上午十点之后或下午三点之前

答案:C

12、对于新开立证券账户的自然人投资者,以下说法正确的是:

A、不能申请开通创业板市场交易。

B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。

C、需在《创业板市场投资奉贤揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和.上述风险揭示书的内容,具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”

D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。

答案:B

13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常, 导致其股票存在终止上市风险,或者投资者难以判断公司前景,其投资权益可能受到损害的,深交所对该公司股票交易实行( ) 处理。

A、停牌

B、信息披露

C、风险警示

D、终止上市

答案:C

14、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人应当自.中国证监会核准之日起() 发行股票;超过此时间未发行的，核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

A、六个月内

B、三个月内

C、一年内

D、一个月内

答案:A

15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票交易被实行退市风险警示;实行退市风险警示后,在( ) 内仍未披露年度报告或中期报告,其股票被暂停上市;股票被暂停上市后,在()内仍未能披露相关年度报告或者中期报告将被终止上市。

A、半个月、一个月

B、一个月、一个月

C、两个月、一个月

D、两个月、两个月

答案: C

16、风险承受能力评估为“保守型”的客户,不能申请参与创业板市场交易。

答案：错

17、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示"内容,对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认(确认需打V )。

答案：对

18、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿) , 所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。

答案：对

19、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前,发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。

答案：对

20、因创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。所以证券公司要对投资者的风险承受能力进行测评,帮助投资者判断其风险认知和承受能力,提示风险。

答案：对

以上就是我的解答，希望对您有帮助，如果有不明白的问题，可以加我微信帮你解惑。

发布于2024-1-15 20:23 深圳

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发布于2024-1-16 11:15 重庆