您好,与期权投资者开户流程相关指导性文件有哪些?
答:各期权经营机构应按照《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《关于投资者开立衍生品合约账户有关事项的通知》以及《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》的具体要求,做好期权投资者开户工作。相关文件请参见本通知附件1、附件2和附件3。
二、对于部分结算银行尚未完成相关银衍开户准备的情况该如何处理?
答:对于符合要求的合格投资者,期权经营机构可先为其开立衍生品合约账户和衍生品保证金账户,待结算银行银衍开户准备就绪后再协助投资者开立银行结算账户。
三、投资者开户过程具体需要拍摄哪些内容?对摄像器材是否有具体要求?机构投资者开户是否也需录音录像?
答:期权经营机构只需完整记录投资者抄写《股票期权风险揭示书》及相关开户文件中的承诺文字的全过程。相关摄像只需清晰、稳定、流畅即可。本所并未对摄像器材做特别要求。各营业部可使用现有电子器材(如:手机、相机等)对开户过程做录音、录像。该摄像要求只针对个人投资者开户,对机构投资者开户本所不做硬性要求。
四、股票期权正式上线后,将对股票期权全真模拟交易做何安排?
答:为保障ETF期权正式上线后的平稳运行,本所拟于期权正式上线后暂停股票期权全真模拟交易一段时间。请各期权经营机构尽快安排投资者开立模拟期权账户,并完成所需的模拟交易经历,避免影响期权投资者的开户工作。
五、普通机构投资者参与期权交易需完成哪些期权模拟交易经历?
答:普通机构投资者参与期权交易,相关业务人员应具有本所认可的期权模拟交易经历(通过该机构开设的账户),具体交易经历要求比照个人投资者申请三级交易权限所需交易经历。
六、根据《关于进一步加强股票期权投资者适当性管理相关工作的通知》的相关要求,部分期权经营机构自查后提交了投资者知识测试成绩取消申请,这部分投资者何时可以重新申请考试?
答:本所相关部门正在后台抓紧处理有关测试成绩取消的申请,预计这部分投资者明日起可重新申请参加期权知识测试。
七、对于指定交易在证券公司6个月以上的要求,这6个月是否必须连续计算?
答:个人投资者在证券公司开户,必须满足指定交易连续6个月的要求。找我开户享受专业指导和佣金成本价
发布于2021-8-12 16:18 成都
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