深交所修订的退市整理期、港股通相关适当性管理规则，是否会对存量投资者产生影响？-叩富网

深交所修订的退市整理期、港股通相关适当性管理规则，是否会对存量投资者产生影响？

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深交所修订的退市整理期、港股通相关适当性管理规则，是否会对存量投资者产生影响？

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共10个回答

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耿经理

客户经理刘股票

帮助10万+ 好评1.9万从业5年

您好，是有影响的，好坏需要多角度辩证的看待。

发布于2020-4-21 13:58 南昌

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耿经理股票

帮助2.8万好评7354 从业8年

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根据《关于修改<深圳证券交易所退市整理期业务特别规定>涉及个人投资者准入门槛条款的通知》及《关于修改<深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引>涉及个人投资者准入条款的通知》有关规定，在7月1日前开通港股通、退市整理期股票交易权限的投资者，可继续参与交易。

发布于2018-11-19 08:56 阿拉尔

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南经理股票

帮助2648 好评326 入驻7年

您好，肯定是会有一定的影响的，但是在修订日前开通港股通、退市整理期股票交易权限的投资者，可继续参与交易。希望对您有所帮助。

发布于2018-11-19 08:59 成都

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资深顾问吴... 股票

帮助10万+ 好评1913 从业7年

对普通投资者还是利好，更多的符合本身利益，详情欢迎咨询！！！

发布于2018-11-19 10:37 上海

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王经理股票

帮助9.6万好评9235 从业10年+

一、发行人、承销机构、证券经营机构应当按照本办法的规定，建立投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，切实做好投资者适当性管理。

证券经营机构应根据本办法规定的标准评估、报备合格投资者，在2017年7月1日前完成公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券的存量合格投资者的调整工作，并通过本所固定收益品种业务专区提交合格投资者账户名单。

二、本通知发布前已在本所上市交易或者挂牌转让的公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券（以下简称“债券”），或者自本通知发布之日起至2017年6月30日止申请上市交易或挂牌转让的债券，其存续期间的投资者适当性管理按照以下原则执行：

（一）自即日起至2017年6月30日止，债券投资者适当性管理沿用原规则的规定，具体为公开发行公司债券及企业债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》及《关于发布〈深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）〉的通知》第二条的规定，非公开发行公司债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的规定，资产支持证券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》的规定，本所提供转让服务的暂停上市债券投资者适当性管理沿用《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》的规定。

（二）2017年7月1日起，本所将按照本办法规定，对债券进行适当性管理调整。本办法实施前按照原规则买入债券的投资者，在本办法实施后不符合相应的债券投资者适当性管理规定的，不得再行买入该等债券，但可以选择卖出或者继续持有。

三、参与债券质押式回购融资交易及债券质押式协议回购交易的投资者，应当为符合本办法规定的合格投资者中的机构投资者，不符合本办法规定要求的个人投资者和机构投资者参与债券质押式回购融资交易、债券质押式协议回购交易的，应当于2017年12月9日前了结全部质押式回购融资交易及质押式协议回购交易，期间不得增加回购交易未到期余额。

四、本办法自7月1日起施行，《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》（深证会〔2015〕124号）、《关于发布〈深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）〉的通知》（深证上〔2015〕239号）第二条、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（深证上〔2015〕240号）第九条、《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（深证会〔2014〕130号）第二十四条、《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》（深证会〔2014〕93号）第三条规定及《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》（深证会〔2015〕263号）第四条规定不再执行。

发布于2018-11-19 10:39 天津

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袁顾问股票

帮助3万好评2557 入驻7年

您好，会对市场有一定影响的，欢迎在线咨询，祝您投资愉快

发布于2018-11-19 10:47 温州

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北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，根据《关于修改<深圳证券交易所退市整理期业务特别规定>涉及个人投资者准入门槛条款的通知》及《关于修改<深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引>涉及个人投资者准入条款的通知》有关规定，在7月1日前开通港股通、退市整理期股票交易权限的投资者，可继续参与交易。
为做好与《适当性管理办法》的衔接，规范经营机构投资者适当性管理，本所修订了《港股通适当性指引》及《整理期业务规定》，主要内容为，增加港股通、退市整理期个人投资者准入资产指标的期间要求。《适当性管理办法》第十四条规定，“投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标”。为与该条规定做好衔接，本次修订增加了个人投资者准入资产指标“一段时期内”的要求，在《港股通适当性指引》、《整理期业务规定》中，增加个人投资者相关资产需符合在申请开通权限“前二十个交易日日均”不低于一定数量的要求。

发布于2018-11-19 11:10 成都

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