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北京交易所（简称北交所）是一个区域性股权交易市场，主要服务于中小企业，提供股权转让、融资等服务。合规交易管控功能是北交所为了维护市场秩序、保护投资者权益而设置的一系列制度和措施。以下是一些主要的合规交易管控功能：
1. 投资者适当性管理：对投资者进行分类，根据投资者的风险承受能力、投资经验和资产状况等因素，限制其参与某些投资品种的交易。
2. 信息披露：要求上市公司、挂牌企业等相关方定期和不定期披露财务报告、重大事项等信息，以便投资者了解公司的经营状况和潜在风险。
3. 交易规则：制定一系列交易规则，包括价格限制、涨跌停板、交易时间、买卖申报等方面，以确保交易公平、透明、有序。
4. 市场监管：对市场交易行为进行监管，包括对内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法违规行为进行查处，维护市场秩序。
5. 投资者教育：通过举办培训班、发布教育材料等方式，提高投资者的风险意识和投资技能，使其能够更好地参与市场交易。
6. 风险控制：要求会员单位建立严格的风险控制制度，对投资者的交易行为进行监控，防范交易风险。
7. 技术保障：采用先进的技术手段，保障交易系统的安全、稳定和高效运行。
8. 纠纷解决机制：建立投资者纠纷调解、仲裁等解决机制，保障投资者合法权益。
通过这些合规交易管控功能，北交所能够有效地维护市场秩序，保护投资者权益，促进市场健康、稳定发展。
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发布于2023-8-22 22:14 上海
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