您好，场内 ETF 基金相关分开户基础交易揭示书和科创 / 北交所 ETF 专项板块专属揭示书，线上券商 APP、电脑交易端、线下营业部柜台三处均可签署，不同 ETF 品类权限区分有明确界定，权限开通、协议签署必须本人核验身份办理，不可代签。
我带您结合场内 ETF，梳理配套签署与权限开通完整规则：
一、场内 ETF 相关风险揭示书划分
基础通用揭示书：线上股票开户流程强制签署《证券交易基础风险揭示书》，文件包含普通场内 ETF、封闭式基金基础交易风险，新开户同步下放场内基金基础交易权限，沪深主板、普通行业、跨境、黄金、债券类 ETF 无需额外签署专项文件。
专项板块揭示书：科创板 ETF、北交所 ETF 归属板块专项权限，需单独开通对应板块权限并签署《科创板交易风险揭示书》《北交所交易风险揭示书》；杠杆、商品类特殊 ETF 同步配套专属风险告知文件，仅开通基础权限无法交易。
二、全渠道签署入口细则
（1）线上新开户自动签署基础揭示书
线上自助开户，完成身份证上传、人脸核验、风险测评（C1 及以上即可）后，系统统一签署场内基金基础风险协议，沪深 A 股东账户开立、沪市完成 T+1 指定交易后，普通场内 ETF 直接可买卖，无需手动开通基金专项权限。
（2）存量账户 APP 补签板块专项揭示书（主流方式）
统一操作路径：登录券商 APP→我的 / 账户→业务办理 / 权限开通
①普通 ETF 交易：存量账户自带场内基金权限，直接搜索 ETF 代码买卖，无需额外操作；
②科创、北交所 ETF：顶部搜索科创板 / 北交所，跳转权限开通页面，满足 20 日日均 50 万、2 年交易经验条件后，电子签署对应板块专项揭示书，实时生效；
快捷方式：APP 搜索 ETF、科创板一键直达业务开通页面。
（3）PC 电脑交易端签署通道
登录电脑交易软件，左侧菜单栏打开业务办理 / 协议签署中心，可查询未开通的科创板、北交所权限，线上签署专项风险揭示书，解锁对应板块 ETF 交易资格。
（4）线下营业部临柜签署
本人携带有效身份证至券商网点柜台办理：高龄投资者、资产核验有需求客户，临柜申请开通科创板、北交所权限，打印纸质板块风险揭示书手写签名并同步录音录像；存量账户仅交易普通 ETF 无需临柜办理任何权限。
三、签署生效与交易限制规则
线上电子签署实时生效，券商永久留存电子签署记录；线下纸质签署柜台录入系统当日可用；
仅持有沪深普通股东账户、未开通科创 / 北交所权限，可正常交易宽基、消费、医药、跨境、黄金、货币、债券 ETF，无法买入科创 50、北证 50 等板块挂钩 ETF；
场内 ETF 二级市场依托 A 股股东账户交易，不用单独开立基金股东账户；一级市场大额申赎无额外权限，仅需账户正常；
两融信用账户可交易 ETF，但两融标的外的 ETF 无法担保或融资买入，仅普通资金账户无标的限制。
四、补充实操要点
普通股票型 ETF 实行 T+1，跨境、黄金、债券、货币 ETF 支持 T+0，全部无需新增权限；
交易门槛 1 手（100 份）起，无资产门槛，买卖仅收佣金，免征股票类印花税；
当日新开沪 A 账户需 T+1 完成指定交易，才可操作沪市挂牌 ETF，深市 ETF 开户当日即可交易；
权限核验方法：APP 输入普通 ETF 代码能正常挂单代表基础权限齐全；科创 ETF 无法下单则需开通对应板块权限。
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发布于2026-7-6 15:01 天津